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期货公司商品期权业务现场检查全面启动

作者:魏书光 陈冬生 来源:证券时报 发布日期:2017-02-21 08:14

  为确保商品期权平稳推出,监管部门会同郑商所、大商所,全面启动期货公司商品期权业务准备情况现场检查工作。据了解,检查工作主要集中在本周进行,检查通过后,期货公司方可为符合适当性制度的申请客户开通期权交易权限。

  按照证监会此前《关于开展期货公司商品期权业务准备情况现场检查的通知》的要求,郑商所、大商所联合证监局应于2017年2月20日至3月3日期间,择期对期货公司商品期权业务准备情况进行现场检查。

  检查近乎苛刻

  据了解,检查的目标是确保期货公司期权业务各项准备工作落实到位。具体将参照股指期货及上证50ETF期权上市前的工作安排开展本次检查,旨在摸清期货公司对期权业务的准备情况,全面排查潜在风险,督促期货公司依法合规开展期权交易,保证期权业务平稳推出和稳健运行。

  昨日,证券时报记者跟随检查组走进中粮期货、方正中期期货、中信期货3家公司进行现场检查。据参与现场检查的相关负责人介绍,此次检查的内容包括期权业务相关工作制度、工作流程、工岗位人员设置及技术系统等。“此次检查将全面覆盖两家期货公司总部,并将视具体情况对下辖营业部进行延伸检查。”

  记者在检查现场看到,在听取了期货公司介绍商品期权业务准备情况汇报后,检查小组还针对性地进行了虚值额、涨跌停板、限仓数据等提出了近乎苛刻的专业询问,期货公司相关人员一一给予了详细回答。此后,期货公司按照检查小组的要求现场仿真演示了交易、风控功能,并出具了近期仿真结算功能测试报告。 

  期货公司再迎机遇

  在检查现场,证券时报记者发现,期货公司准备工作普遍较为充分。业内人士表示,考虑到股指期货上市后,券商系期货公司异军突起,而此次期权上市,或许会让期货公司再次面临重大机遇,不少非券商系期货公司对期权寄予厚望。

  中粮期货总经理吴浩军向记者介绍,中粮期货围绕组织推动、业务培训、人员配备、制度流程、信息技术(IT)系统、投资者教育及市场开发等方面开展工作,参加协会、交易所组织的各类培训、测试等工作。

  他认为,随着牌照化的推进,期货公司逐步走向分化。而期权的推出令许多公司再次处于同一起跑线上,给了不同层次期货公司重新起跑机遇。

  作为券商系期货公司,方正中期期货公司副总裁朱秋滨对记者表示,该公司去年分别组织了期权“送课上门”活动及全员培训活动。前者历时两个月,培训38家业务单元,涉及400余名业务人员,初步实现了业务人员期权业务知识“脱贫”的目标;后者培训13场,涉及32个业务部门,培训560人,普及商品期权相关规则及交易策略。

  中信期货运营总监刘勇介绍,中信期货建立了经营管理层——风控结算中心——交易风控部——分支机构四级垂直风险控制管理体系;在深圳和上海建立两个AB团队,确保交易风控业务连续性;在岗位配置上,总部岗位共计23人,分支机构主备岗有80余人。完善了商品期权事前、事中、事后全面风险管理和风险处置。

  做市商名单尚未确定

  期权做市商名单备受市场关注,但从证券时报记者了解的最新情况看,两家交易所的做市商名单还没有最后确定,仍在筛选中。

  其中,郑商所已经确定了做市商候选公司,并完成了做市商申请材料初审和现场检查,27家机构进入做市商候选名单。下一步,郑商所将结合期权仿真交易、专项测试等进行综合评分,确定白糖期权做市商。大商所方面,包括永安、南华等在内的10家公司通过大商所豆粕期权做市商答辩环节,在现场检查并签订协议之后,豆粕期权首批做市商名单也即将出炉。

  此外,本周还有交易系统测试环节,时间为2月25日(即本周六)。此前,2月18日郑商所和大商所都完成了期权业务全市场测试,再次检验了交易系统的安全性和有效性,包括会员在内的整个市场都具备了开展期权的技术条件。

  根据2月18日的测试情况看,测试模拟了期权上市前后两个交易日的业务场景,同时包含了期货和期权业务,参与测试的人员包括做市商、会员远程交易系统和结算系统的相关人员以及行情信息商。