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黄炜:要衔接好投资者适当性规则

时间:2017-03-14 10:11   来源:证券时报  作者:程丹   点击:

  证监会主席助理黄炜近日表示,《证券期货投资者适当性管理办法》是统领市场适当性管理制度的“母法”性质的文件,证监会相关部门要做好现行部门规章、规范性文件的衔接,组织全面清理、修改、补充、完善与《办法》不一致的内容,7月1日之前必须要完成这项工作,坚决杜绝规则冲突。

  黄炜是在证监会举办的《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会议上作上述表示的。他指出,证券监管制度体系主要包括以下方面:一是以信息披露真实、准确、完整为目标的证券发行制度;二是以平衡公平和效率为目标的交易制度,包括集中交易、禁止交易制度在内的一系列交易制度规则,目的都是在保证交易效率的同时确保实现交易公平;三是以“受人之托,忠人之事”为规制原则和理念的资产管理制度;四是法律责任制度和投资者权益救济制度,包括专门的监管执法制度规范,确保对违反法律义务规定的行为严格追究法律责任,对受到不法侵害的投资者及时给予救济,帮助投资者获得民事赔偿。投资者适当性制度的目标是让合适的投资者购买恰当的产品,依法参与证券市场的发行、交易活动,也为投资者权益保护救济提供了基础和条件。

  《办法》一共43条,黄炜归纳主要包括三类:一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务;三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

  黄炜强调,做好《办法》的贯彻落实,必须抓住三个关键。一是要全面落实工作责任。证券期货监管机构、市场自律组织,特别是证券、基金、期货经营机构都负有《办法》规定的义务,负有相应的工作责任。相关工作机构和经营主体必须切实负起责任、担当有为,把《办法》赋予的工作职责落实好、履行好。二是要牢牢把握工作重点。要突出抓好对现行规则制度的梳理和修改工作,确保规则协调;要抓紧制定自律性质的产品风险等级名录等规则的准备,有效指导经营机构开展适当性管理;要抓紧制定经营机构内部的适当性管理实施制度,建设相应的技术支持系统,并强化风控、监督等工作管理机制。三是加强督促落实。证监会各业务部门、派出机构及各市场自律组织要采取有效措施,制定工作方案,加强督促检查,确保《办法》实施准备工作落到实处。

  黄炜要求,证监会相关部门、派出机构、自律组织等系统单位要专门建立健全常态化的《办法》实施日常监管工作机制和安排,坚决杜绝规则冲突,不能出现规则打架的现象,7月1日《办法》正式实施时,各经营机构要把法律规定的要求真正落到实处。下半年要适时组织开展专项检查或抽查,并根据检查情况适时开展专门的稽查行动,对《办法》执行中出现的违法问题绝不手软,发现一起,查处一起,严厉打击违反《办法》规定的行为,用严格的执法督促和保障《办法》的规定和要求落实好、执行好。

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